Юридическая проверка

Статья подготовлена специалистами компании «Вегас-Лекс»

Статья подготовлена и предоставлена специалистами компании «Вегас-Лекс»

Неоднозначная арбитражная практика в России по вопросам обращения ценных бумаг и отчуждения недвижимого имущества, а также серьезные правовые последствия наличия малейших нарушений закона при приобретении имущества, приводят к тому, что вопрос о заключении сделки должен быть решен только после самого тщательного анализа вышеуказанных вопросов для минимизации риска признания такой сделки недействительной. Это достигается путем проведения юридической проверки (Due diligence) объекта сделки.

Опыт Юридической фирмы «Вегас-Лекс» по сопровождению проектов, связанных с приобретением крупных производственных объектов показывает, что ошибки, не выявленные на стадии переговоров сторон сделки и подготовки проекта договора купли-продажи, впоследствии порождали негативные последствия, прежде всего, для покупателя. Кроме того значительные финансовые и временные затраты для покупателя составляли судебные процессы, связанные с оспариванием такой сделки.

Основной риск при приобретении имущества составляет именно возможность оспаривания сделки в судебном порядке. В зависимости от ситуации такое оспаривание возможно как сторонами сделки, так и третьими лицами, которые для реализации собственных целей могут противодействовать исполнению сделки.

Поэтому юридическое сопровождение при подготовительных действиях для заключения сделки купли-продажи имущества является необходимым элементом, гарантирующим покупателю легальность владения приобретенным им имуществом.
Объем работ
Предметом юридического аудита являются вопросы, обозначенные в Запросе на оказание услуг и, кроме того, дополнительные вопросы, которые Фирма по согласованию с Заказчиком посчитает необходимым исследовать для получения максимально полной и объективной информации относительно правовой чистоты объекта сделки.

В рамках каждого из поставленных вопросов Фирма предлагает осуществление действий:

1. Вопросы образования предприятия

Данный блок работы включает в себя проверку «юридической истории» образования приобретаемого объекта. Фирма, в частности, осуществляет проверку следующих вопросов:

  • соблюдение порядка приватизации предприятия: проведение необходимых приватизационных процедур, связанных с акционированием предприятия, с передачей имущества предприятия созданному открытому акционерному обществу;
  • наличие или отсутствие рисков оспаривания приватизации с учетом истечения или не истечения срока на оспаривание приватизации к моменту проверки;
  • соблюдение порядка государственной регистрации созданного открытого акционерного общества, а также соблюдение порядка внесения изменений и дополнений в учредительные документы;
  • соблюдение порядка постановки предприятия на учет в государственных органах и внебюджетных фондах.

2. Право собственности на продаваемые акции

В рамках данного вопроса Фирма осуществляет проверку следующих обстоятельств:

  • соблюдение порядка осуществления первоначальной (при приватизации) и всех дополнительных эмиссий ценных бумаг предприятия; риски оспаривания состоявшихся эмиссий;
  • легальность всей цепочки сделок, по которым акции перешли в собственность к действующему владельцу (владельцам); риски оспаривания соответствующих сделок; 
  • соблюдение порядка закрепления права собственности на акции в реестре акционеров и (или) у депозитария.

3. Право собственности на имущество/аренда/лизинг

Фирма по указанному вопросу проверяет, в частности, следующие правовые аспекты:

  • легальность сделок по приобретению предприятием основных производственных средств и имущества в собственность как в процессе приватизации, так и в ходе последующей хозяйственной деятельности; риски утраты права собственности на основные имущественные активы;
  • легальность владения предприятием занимаемыми земельными участками;
  • правовой анализ действующих договоров пользования предприятием имуществом (аренда и лизинг);
  • соблюдение порядка государственной регистрации сделок и прав на имущество предприятия;
  • легальность действующих договоров страхования имущества предприятия; наличие требований, предъявленных страховым компаниям о выплате страхового возмещения.

4. Нематериальные активы - наличие, собственность, правильность оформления

Фирма по данному вопросу осуществляет проверку следующих моментов:

  • легальность владения предприятием товарным знаком и знаком обслуживания;
  • право предприятия на владение и использование результатов интеллектуальной собственности третьих лиц (патенты, авторские права);
  • соблюдение предприятием прав авторов и патентообладателей при использовании результатов интеллектуальной собственности;
  • соблюдение предприятием порядка оформления используемых результатов интеллектуальной собственности.

5. Залоги акций и имущества

В рамках данных вопросов, имеющих существенное значение при решении вопроса о приобретении объекта сделки, Фирма осуществляет проверку следующих направлений:

  • правовой анализ залоговых сделок на предмет их легальности;
  • соблюдение порядка государственной регистрации залоговых сделок;
  • правовые риски, связанные с наличием и исполнением залоговых сделок;
  • наличие иных обременений и сервитутов, анализ накладываемых ограничений.

6. Основные детали кредитных соглашений, включая договора товарного кредита

По данному вопросу Фирма осуществляет правовой аудит следующих моментов:

  • легальность кредитных сделок предприятия, по которым предприятие выступает как кредитором, так и заемщиком;
  • легальность товарных кредитных сделок предприятия;
  • соблюдение порядка оформления кредитных взаимоотношений предприятия с кредитными организациями;
  • соблюдение предприятием порядка исполнения обязательств по кредитным сделкам;
  • правовые риски, связанные с исполнением предприятием кредитных сделок.

7. Условия основных договоров с поставщиками и покупателями, прочих существенных договоров и соглашений

По данному блоку работы Фирма проверяет следующие правовые аспекты:

  • соответствие основных договоров поставки, заключенных предприятием с поставщиками и покупателями, действующему законодательству;
  • легальность заключенных с контрагентами договоров поставки;
  • соблюдение предприятием порядка исполнения заключенных договоров поставки;
  • легальность заключения иных видов договоров, заключенных предприятием (агентские договоры, договоры подряда и др.);
  • оценка рисков возникновения споров по основным договорам с поставщиками и покупателями.

8. Судебные споры

Фирма по данному вопросу проводит проверку следующих моментов:

  • наличие у предприятия текущих судебных споров (в арбитражных судах, судах общей юрисдикции, третейских судах);
  • влияние имеющихся споров на планируемую сделку (если споры прямо или косвенно касаются предмета сделки);
  • перспективы рассмотрения и разрешения текущих судебных дел;
  • риски возобновления в будущем прекращенных/приостановленных судебных дел, которые могут негативно отразиться на планируемой сделке.

9. Наличие необходимых лицензий и разрешений

Фирма в отношении объекта проверки исследует следующие обстоятельства:

  • необходимость получения предприятием для осуществления производственной деятельности лицензий и сертификатов;
  • наличие у предприятия требуемых лицензий и сертификатов;
  • соблюдения предприятием порядка получения и пролонгации действующих лицензий и сертификатов

10. Деятельность органов управления предприятия

По данному вопросу Фирма осуществляет юридическую проверку следующих обстоятельств:

  • легальность решений, принимаемых общим собранием акционеров предприятия;
  • легальность решений, принимаемых советом директоров и исполнительным органом предприятия;
  • риски оспаривания в будущем решений органов управления предприятия.

По итогам работы Фирма представляет Заказчику итоговый меморандум (заключение), который будет содержать в себе:

  • комплексный анализ легальности «правовой истории», связанной с приобретением продавцом отчуждаемого имущества;
  • выявление серьезных нарушений законодательства, препятствующих совершению сделки или повышающих риск оспаривания сделки в судебном порядке, а также риск возникновения внесудебных претензий, в том числе со стороны государственных органов;
  • выявление технических недостатков в документах, подтверждающих возникновение прав на объект сделки, которые могут оказать влияние на «юридическую чистоту» сделки;
  • детальные рекомендации по устранению выявленных нарушений законодательства для последующего заключения сделки в рамках закона.

Порядок оказания услуг

При оказании Заказчику услуг Фирма, неуклонно следуя политике безопасности и конфиденциальности, гарантирует полную защищенность всех предоставленных в рамках работы над проектом документов и информации, вне зависимости от того, получены ли документы от Заказчика или от его клиента.

В ходе проведения юридической проверки специалисты, входящие в состав рабочей группы, активно взаимодействуют с Заказчиком, в том числе по вопросам обсуждения разрабатываемых выводов, которые планируется включить в меморандум. Также в ходе работы специалисты Фирма могут проводить интервьюирование лиц, владеющих информацией по отдельным вопросам проверки (как непосредственно, так и с помощью телефонной и электронной связи). Фирма также практикует проведение презентаций результатов юридической проверки. Заказчик имеет возможность после окончания юридической проверки получать дополнительные консультации и комментарии от специалистов Фирмы по вопросам исследования объекта проверки, включенным в меморандум (заключение).
Руководство проектом по подготовке меморандума (заключения) осуществляется силами квалифицированных юристов, имеющих многолетний опыт оказания услуг клиентам по наиболее сложным и проблемным правовым вопросам.